공매도 제한(SSR)이란?

공매도 제한 은 주식이 이전 종가보다 10% 이상 하락할 경우 공매도를 금지함으로써 갑작스런 폭락과 시장의 심각한 하락을 방지합니다. 상승 규칙은 상승에 대한 예비비만 매도할 수 있다고 명시하고 있습니다.

판매 스타킹은 판매자의 소유가 아니거나 판매자 또는 판매자를 대신하여 빌린 재고를 배달하여 판매가 완료된 판매가 아닙니다. 공매도 정산의 일환으로 판매자는 담보를 제공해야 합니다. 공매도인은 일반적으로 차용한 주식을 증권 대출 기관에 다시 송금하기 전에 공개 시장에서 증권을 구매하여 포지션을 마감합니다. 공매도의 목표는 매수한 것과 반대 방향의 가격 움직임에서 이익을 얻거나 매수한 위치의 위험을 헤지하는 것입니다.

그것들을 이용하려면 좋은 타이밍을 잡아야 하지만 그것들은 훌륭한 쇼트 기회를 제공할 수 있습니다. SSR로 주식을 공매도하는 경우, 낮은 가격에 하지 마십시오. 당신은 플러시되거나 큰 소리로 팝 될 것이고 당신은 갇힐 것입니다. 업틱 규칙의 대안으로 SEC 규칙 201로 알려진 공매도 규칙은 공매도 를 금지하는 규칙입니다. 기본적으로 대체 상승 규칙은 공매도가 이전 종가에서 10% 이상 하락한 주식의 가격을 낮추는 것을 방지하도록 설계되었습니다. SSR은 한 번 발동되면 다음 거래일까지 유효합니다. 이 규칙은 장외 거래 또는 거래소에서 거래되는 모든 지분 증권에 적용됩니다.

공매도는 규칙이 시행 중일 때 가격이 현재 최고가보다 높을 때 허용됩니다. 대체 상승 규칙은 일반적으로 모든 증권에 적용되며 나머지 거래일과 다음 거래 세션 동안 유효합니다. 당일 및 익일 공매도는 주가 하락을 방지하기 위해 제한됩니다. 이 제한은 변동성이 큰 시장의 약세 습격에 대한 보호 조치로 제정되었습니다.

공매도란 무엇입니까 ?

SSR 은 단락이 무엇을 의미하는지 알아야만 이해할 수 있습니다. 공매도는 단순히 주가가 상승할 때가 아니라 하락할 때 돈을 버는 과정입니다. 당신의 중개인이 당신의 주식을 빌려주고 당신은 더 낮은 가격에 재매입합니다. 공매도는 유가 증권을 빌린 후 공개 시장에서 판매하여 나중에 더 적은 돈으로 재매입하는 것을 포함합니다. 유가 증권의 가격이 하락할 때 공매도를 통해 이익이 발생합니다. 가격을 높이려는 장기 투자자와 달리 단기 투자자는 가격을 낮게 유지하기를 원합니다.

거래에는 거래자가 돈을 버는 데 사용하는 두 가지 방법인 구매 및 판매가 포함됩니다. 귀하의 목표는 귀하가 구매하는 자산 가치의 증가로부터 이익을 얻는 것입니다. Apple 주식을 362달러에 구매하면 주가가 363달러 이상으로 상승할 때 도움이 될 것입니다. 반면, 공매도 시 하락하는 가격 움직임에서 이익을 기대합니다. 위의 예에서 회사의 주가가 $361 이하로 떨어지면 귀하가 수혜자가 됩니다. 공매도에서는 주식을 빌려주고 팔고 가격이 떨어질 때까지 기다렸다가 다시 사서 원래 소유자에게 돌려줍니다.

회사의 주식이 현재 $10에 거래되고 있고 $5로 떨어질 것이라고 생각한다고 상상해 보십시오. 100주를 매도하는 것은 다른 사람이나 브로커로부터 빌려서 할 수 있습니다. 현금은 계정에 남아 있고 목표 가격에 도달하면 주식을 다시 사들입니다. 물론 현대의 거래는 이러한 단계를 자동화합니다.

또한 공매도는 주식 가격이 하락할 때 이익을 얻을 수 있는 수익성 있는 전략일 수 있지만 상당한 위험이 따르므로 숙련된 투자자만 수행해야 합니다. 그렇더라도 관련된 위험을 평가한 후 신중하고 적당히 사용해야 합니다.

주식에 대한 공매도 활동을 추적하기 위해 두 가지 지표가 사용되었습니다.

1. 공매도 비율(SIR) — 공매도는 플로트라고도 합니다. 현재 공매도 상태인 주식 수와 시장에 공개되거나 "유동"한 주식 수 간의 균형. 매우 높은 SIR은 하락하는 주식이나 과대평가된 것으로 보이는 주식을 나타냅니다.

2. 거래량에 대한 공매도 비율(공매 보유 주식 수를 일일 평균 거래량으로 나눈 비율)은 커버 일수 비율이라고도 합니다. 일수 비율이 높은 주식도 약세로 간주될 수 있습니다.

투자자는 두 가지 공매도 지표를 모두 살펴봄으로써 주식에 대한 전반적인 심리가 강세인지 약세인지 판단할 수 있습니다.

주식 공매도란 무엇입니까?

업틱 규칙이라고도 하는 공매도 규칙은 주식 시장에서 공매도를 제한합니다. 공매도자는 공매도를 방지하여 회사의 주식을 낮추도록 강요할 수 없습니다. 공매도는 SSR 규칙에 따라 주가가 10% 하락한 주식에 쌓이는 것이 금지됩니다. 규칙이 발동되면 주식 공매도가 불가능해집니다. SEC는 SSR("대안 상승 규칙"이라고도 함)에 대해 다음과 같이 밝혔습니다. 하루만에 %가 전날 종가보다 높아졌습니다.

SSR 기본 규칙

SSR은 네 가지 주요 규칙으로 구성됩니다.

1. 우선 이 규칙은 회사 주가가 하루 만에 10% 하락한 경우에만 발동됩니다. 오늘의 종가가 고려됩니다.

2. 둘째, SSR 제한은 하루가 끝날 때까지 유지됩니다. 다음 날까지 지속되는 경우가 많습니다.

3. 또한 뉴욕증권거래소(NYSE)나 나스닥과 같은 미국 증권거래소에 상장된 모든 기업은 SSR 규정의 적용을 받습니다.

4. 브로커는 규칙을 시행할 책임이 있습니다. SSR은 트리거될 때 DTTW에서 항상 볼 수 있습니다.

무엇이 공매도 제한을 유발합니까?

주가가 전일 종가 대비 10% 이상 하락하면 공매도 규칙(SSR)이 적용된다. SSR 발동 시에도 재고가 남아있고 다음날에도 재고가 남아있습니다! 공매도가 주식을 덤핑하는 것을 방지하기 위해 SEC는 이 규칙을 시행했습니다. 본질적으로, 그것은 단순히 주식 공매도를 더 어렵게 만듭니다. 그럼에도 불구하고 투자자들은 주식을 계속 공매도할 것입니다.

속보는 일반적으로 대부분의 주식에 대해 SSR을 트리거합니다. Wirecard의 계정에서 약 20억 달러가 누락되었다는 EY의 최근 발표가 좋은 예입니다. 하루 후 회사의 주가는 65% 하락했습니다. 회사가 미국에 상장되었다면 SSR을 촉발했을 것입니다.

따라서 SSR은 주식을 올리거나 내리는 속보의 영향을 받습니다.

SSR의 장점은 무엇입니까?

종종 사람들은 SSR이 좋은 것인지 나쁜 것인지 궁금해합니다. 우리의 경험에 따르면 트레이더에게 상당히 유용한 기능입니다. 결과적으로 트레이더가 주식 시장에서 플래시 크래시를 일으키는 것을 방지합니다. 더욱이 하락하는 종목을 철저히 조사하지 않고 공매도를 하는 미숙한 트레이더가 많이 포함되어 있습니다. 조사를 잘하면 비슷한 하락을 보이는 다른 회사를 항상 찾을 수 있습니다.

공매도 제한 예시

어제 주식이 4달러에서 5달러, 6달러로 올랐다고 상상해 보십시오. 다음 날 $5.25에 개장한다고 가정해 보겠습니다. 전일 오전 대비 10% 하락 마감. 정오까지 주식은 10% 더 하락한 $4.85입니다. 공매도 제한이 시작될 때 전일 종가보다 10% 이상 하락한 후 빨간색에서 녹색으로의 움직임으로 다시 짜기 시작합니다. 상승하면서 거래자들은 "이 주식이 전날 고점인 6달러에 도달하면 이 주식을 공매도하고 싶다"고 생각합니다. 그러나 상승할 때만 단락시킬 수 있습니다. 주식이 턴어라운드할 때 공매도가 불가능하기 때문에 매도자가 적고 매수자가 많으며, 공매도가 쉽지 않기 때문에 공매도자가 적습니다.

결과적으로 공매도 제한은 때때로 포물선 움직임으로 이어질 수 있으며 공매도 가능성이 적기 때문에 상승세를 빠르게 압박할 수 있습니다. Lightspeed 플랫폼에서 거래하는 경우 주식에는 빨간색으로 표시된 공매도 제한이 적용됩니다. BTAI를 찾아보자. 공매도가 금지된 곳이 바로 여기다. 그 결과 이 종목은 전일 종가 대비 10% 이상 하락했을 것이다. 여기에서 마지막 날 종가가 4달러를 조금 넘은 것으로 나타난 다음 10% 하락한 것을 볼 수 있습니다.

주가는 어제 최고가 $4.95를 기록했다가 오늘 $4.50까지 하락하여 전날 종가 대비 10% 이상 하락했습니다. 트레이더들은 주가가 올라갔을 때만 여기 저기에서 숏업할 수 있었을 텐데, 트레이더들이 여기 저기서 매도할 수 있었을 때만 조금 더 올라갈 수 있었을 것입니다. 주가가 올랐다.

따라서 여기에서 입찰가를 치면 $5.09에 매도할 수 없습니다. 내가 주문을 했다면, 나는 구매자가 그 가격에 올 때까지만 채워질 것입니다. 따라서 공매도 제한은 플래시 충돌과 하락의 변동성을 방지하기 위한 흥미로운 규칙입니다.

긴 쪽은 비슷한 것을 제공하지 않습니다. 확장된 구매 제한이 없기 때문에 시장에서 하방 변동성을 방지하고 장편 편향을 조장하는 일종의 체계적이고 표준화된 방법입니다. 따라서 질문이 있는 경우 언제든지 문의해 주시면 즉시 연락 드리겠습니다.

SSR에 배치된 주식을 공매도하는 방법은 무엇입니까?

공매도 규칙(SSR)은 때때로 SEC에서 "대체 상승 규칙" 또는 "규칙 201"이라고 합니다. 전일 종가 대비 주가가 10% 이상 하락한 경우 공매도가 제한된다. SSR은 발동 후 거래일이 끝날 때까지 유효합니다.

SSR에 배치된 주식을 공매도하는 것은 일반적인 문제입니다. 현재로서는 SSR 대상 기업을 시장가격에 공매도하는 것은 불가능하다. 그럼에도 불구하고 회사를 공매도하는 가장 일반적인 방법은 제한된 주문을 이용하는 것입니다. 지정가 주문이란 미리 주문할 수 있는 주문을 말합니다. SSR의 주식이 10달러이고 이를 13달러에 판매하기 위해 지정가 주문을 하려고 한다고 가정해 보겠습니다. 해당 가격에 도달하면 자동으로 매도 포지션을 시작합니다.

공매도 제한은 얼마나 효과적입니까?

SSR은 때로 공매도 제한이라고도 합니다. 조건은 서로 바꿔 사용할 수 있습니다.

논쟁의 여지가 있습니다. 연구에 따르면 SSR의 효능에 의문이 제기되었습니다. 이 경우는 특히 다양한 가격과 거래량으로 거래되는 주식과 관련이 있습니다. SSR은 SEC가 의도한 것을 달성했는지 여부에 관계없이 거래자로서 대처해야 하는 것입니다.

당신이 통제할 수 없는 규칙입니다. 귀하의 교육과 지식은 귀하의 통제 하에 있습니다. 경험을 쌓으면 단축할 전체 시간을 결정할 수 있습니다. 대체 상승 규칙이 거래하려는 주식에 적용되는 경우 해당 주식을 탐색하는 방법을 배울 수 있습니다. 그러나 학습 과정을 속일 수는 없습니다. 배우는 과정을 속일 수는 없습니다. 노력해야 합니다.

공매도 제한이 있는 주식 거래 방법

공매도 법칙 같은 주식시장 규제는 무의미하다. 활성 거래자로서 그것이 무엇인지 알아야 합니다. 트리거될 때 주식이 거래되는 방식에 상당한 영향을 미치기 때문입니다. 오늘 세션에서 우리는 공매도 제한이 무엇인지, 주식이 어떻게 움직이는지, 공매도 제한이 있는 주식을 성공적으로 거래하기 위한 몇 가지 팁에 대해 논의할 것입니다.

숏사이드는 공매도 제한으로 주식 거래에 어려움을 겪을 수 있습니다. 주식이 끔찍한 소식을 듣고 SSR을 발동할 때 사전 시장에 간격이 있는 경우가 많습니다. 그들이 천천히 갈아서 큰 소리를 낸 다음 사라지는 것은 드문 일이 아닙니다. 이러한 기회를 활용하려면 적절한 타이밍이 필요합니다. SSR로 거래할 때 바닥에서 주식을 공매도하지 마십시오. 당신은 큰 팝을 얻을 것이고, 당신은 나쁜 입장에 갇힐 것입니다. 좋은 위험 보상 비율로 좋은 접근성을 얻으려면 가격이 급등할 때까지 기다려야 합니다.

올바른 항목 얻기

SSR을 공매도하는 것은 어려울 수 있습니다. 주식을 채우기 위해 상승세를 유지해야 하기 때문에 어려울 수 있습니다. 주문을 완료하려면 재고가 약간 상승할 때까지 기다려야 합니다. 스프레드가 있는 경우 주문을 채우려면 전략적으로 주문해야 합니다.

이러한 이름이 약세 플래그로 통합된 경우 VWAP 및 이동 평균을 사용하여 채우십시오. 주가가 상승할 수 있는 범위에서 거래될 때 채워질 수 있습니다. 최근 SSR을 통해 몇 가지 주식을 교환할 수 있었습니다. 최근 시장 요약의 일환으로 시장을 더 자세히 거래하는 방법을 분류했습니다.

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마지막 생각들

공매도(short sale)는 주가 하락을 기대하기 위해 주식을 빌린 후 매도하는 행위를 공매도(short Selling)라고 한다. 주식은 재매입되어 대출 기관에 반환됩니다. 일반적으로 이 서비스에 대해 차용인이 대출 기관에 지불하는 무위험 이자율 이상의 마진을 포함합니다.

주식 공매도는 돈을 버는 좋은 방법입니다. 많은 거래 전문가가 주식 공매도를 전문으로 합니다. 이에 반해 숏 스퀴즈는 매수가 아닌 무한 손실 가능성을 제공한다. 구매할 때만 손실을 0으로 만들 수 있습니다. 반면에, 주식을 공매도하는 것은 주식이 도달할 수 있는 가격에 제한이 없습니다.

공매도를 활용하는 것은 주식의 시장 심리와 수요를 측정하는 합법적인 방법입니다. 근본적인 부정적인 추세나 놀라운 소식은 이러한 정보 없이 투자자를 당황하게 할 수 있습니다. 공매도 포지션은 가격이 하락할 때도 시장에 반대하기 때문에 이익을 얻습니다. 공매도는 그러한 내기를 하는 것과 유사합니다. 반대로 롱 포지션은 자산의 가격이 오를 것이라는 기대로 자산을 사는 것입니다.